千龙网北京7月13日讯 7月12日，中国证券监督管理委员会吉林监管局发布吉证监决〔2017〕5号文件，决定对长春明翰投资管理有限公司采取责令改正措施。
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文件显示，根据《私募投资基金监督管理暂行办法》等有关规定，按照证监会《关于开展2017年私募基金专项检查的通知》的要求，吉林证监局在对长春明翰投资管理有限公司现场检查中发现，该公司自行销售私募基金时，未采取问卷调查等方式，对机构投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估。同时，也未要求机构投资者签署风险揭示书和投资者承诺函；未自行或者委托第三方机构对敦化市明翰投资咨询管理中心（有限合伙）私募基金进行风险评级，且未将投资者的风险评级与私募基金产品评级进行合理匹配。
文件指出，以上违规问题分别违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第十六条规定、《私募投资基金募集行为暂行办法》第十七条规定。
吉林证监局要求，长春明翰投资管理有限公司限期改正，在2017年7月20日前达到，做好私募基金投资者适当性管理工作，由私募基金管理人自行销售私募基金的，应当采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，并制作风险揭示书，由投资者签字确认；销售私募基金，应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级，向风险识别能力和风险承担能力相匹配的的投资者推介私募基金。
